概念形式

1問：私募股權投資基金募集的概念和具體表現形式是什么樣的？

答：股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金用于設立股權投資基金的行為，具體包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認／申購（認繳）、份額登記、贖回（退出）等活動。

基金的募集可以分為自行募集和委托募集（委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作）兩種。

資質要求

2問：負責募集的機構具體指什么？需要什么資質？

答：基金募集機構主要分為兩種：直接募集機構和受托募集機構。直接募集機構是指基金管理人，受托募集機構是指基金銷售機構。

我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業協會登記成為基金管理人。

我國銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下三個條件： ①在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格； ②成為中國證券投資基金業協會會員； ③接受基金管理人委托（簽署銷售協議）。

合格投資者

3問：合格投資者具體指什么？

答：合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。

根據中國證監會的規定，股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元；對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元。

人數限制

4問：私募股權投資基金募集在投資者人數上有什么限制？如果人數超出了會怎么樣？

答：公司型基金——有限公司投資者不超過50人、股份公司不超過200人。 合伙型基金——投資者不超過50人。 契約型基金——投資者不超過200人。

如果基金在募集中超過了上述的募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發行。

募集流程

5問：私募股權投資基金的募集流程具體是什么？

答：募集主要有六個步驟，缺一不可：①特定對象的確定；②投資者適當性匹配；③基金風險揭示；④合格投資者確認；⑤投資冷靜期；⑥回訪確認。

禁止行為

6.募集機構在募集過程中有哪些禁止性行為？

答：①募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動；②在推介基金時，不得宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容，不得違規使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中應避免出現相關表述；③基金管理人如果委托未取得基金銷售業務資格的機構募集基金的，中國證券投資基金業協會將不予辦理基金備案業務。

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